ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LC/FT/FPADM Y OTROS ILÍCITOS
Mercosur Casa de Bolsa S.A. estamos comprometidos en el desarrollo e implementación de las “Normas Relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos Relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y Otros Ilícitos”, a fin de evitar que nuestra Institución sea utilizada por organismos criminales para ingresar o disimular el origen de fondos provenientes de actividades ilegales.
Persona Expuesta Políticamente (PEP)
Persona natural que es o fue figura política de alto nivel, de confianza o afines, o sus familiares más cercanos, o su círculo de colaboradores inmediatos, por ocupar cargos como funcionario importante de un órgano ejecutivo, legislativo, judicial o militar, de un gobierno nacional o extranjero, electo o no, un miembro de alto nivel de un partido político nacional o extranjero, o un ejecutivo de alto nivel de una corporación, que sea propiedad de un gobierno extranjero.
Delincuencia Organizada
Es la acción u omisión de 3 ó más personas asociadas por cierto tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en la LOCDO/FT y obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico o de cualquier índole para sí o para terceros. Igualmente, se considera Delincuencia Organizada la actividad realizada por una sola persona actuando como órgano de una persona jurídica o asociativa, con la intención de cometer los delitos previstos en la Ley (Articulo 4 numeral 9 de la LOCDOFT).
Fases de Legitimación de Capitales
- Suministra todos los documentos y recaudos que te soliciten al momento de abrir tu Cuenta de Corretaje Bursátil.
- Infórmanos el origen y destino de tus fondos cuando se solicite.
- Mantén actualizados tus datos (dirección, teléfonos, actividad económica, entre otros).
- Cualquier cambio en la información suministrada inicialmente, debe ser informada a la Casa de Bolsa.
- Nunca des información confidencial vía telefónica o correo electrónico a terceros o desconocidos.
- No permitas que terceros utilicen tus cuentas para realizar operaciones cuyo origen desconoces.
- Constitución de la República Bolivariana de Venezuela.
- Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT), Gaceta Oficial Nro. 39.912 en fecha 30 de abril 2012.
- Ley Orgánica de Drogas, publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 39.510 de fecha 15/09/2010, reimpresa por error inmaterial en la Gaceta Oficial N° 39.546 del 05/11/2010.
Decreto Ley de Mercado de Valores, Gaceta Oficial Nro. 6.211 de fecha 30 de diciembre 2015.
Providencia Nro. 209 de fecha 10 de diciembre de 2020, mediante la cual se dictan las “Normas Relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos, aplicables a los sujetos regulados por la superintendencia Nacional de Valores”. (SUNAVAL), Publicada en la Gaceta Oficial Nro. 42.115 de abril del 2021.